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占比22.35%(=38/170发布日期:2024-07-10 15:18    点击次数:170

占比22.35%(=38/170

近期,《中华东谈主民共和国反洗钱法(创新草案)》正履历终末轮次的社会面和民众层面的征求主见,离赢得寰宇东谈主大最终审议通过并风雅实施已近在当前。“反洗钱法‘2.0版块’风雅实施后,反洗钱将成为统统单元和个东谈主的义务和牵扯。而在本质中,“个东谈主”将被视为风控合规的终末统共防地。

企查查数据袒露,2024年1月-5月,反洗钱行政处罚公示信息中,个东谈主处罚共计171张罚单,剔除未公示职务的4张罚单,共167张罚单公示东谈主员职务,共波及18个一级职务、30个二级职务。下文以167张罚单为基础,张开对所涉职务及所属条线/部门的汇总及分析。

由于不同类型机构所对应的职务称呼有各异,比如银行、支付机构的同类处置及业务部门对职务称呼上的不同,例如来说,银行无数职务抒发为“XXXX部总司理”, 肇东市三兆聚合物有限公司而支付机构可称为“XXXX部总监”。为确保分析着力的准确性, 增城市工麻类有限公司将严格按照不同类型机构对应的职务进行归集,荔蒲县孔工杂果有限公司无法长入归集的职位给予单列。

一、东谈主员职务

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1、所涉职务总量

企查查数据袒露,167张罚单共波及18个一级职务、30个二级职务(不计党内职务,如党委委员、党委布告)。一级职务、二级职务对应干系和职务对应的处罚频次如下表。

注:统计本事段202401-202405。“频次”是指罚单中该职务出现的次数。

2、高频职务处罚

企查查数据袒露,从单个职务出现的次数来看,167张罚单中、职务频次经营达170次(其中3笔罚单属于“一东谈主多职”情形)。把柄所涉职务的出现频次高下,家用塑料制品位列前五的分别是:

(1)“部门总司理”共38次,占比22.35%(=38/170,下依此类推)。

(2)“副行长”共28次,占比16.47%。

(3)“部门司理”共21次,占比12.35%。

(4)“副总司理”共16次,占比9.41%。

(5)“行长”共14次,占比8.24%。

注:副总司理包含部门、团队或分公司副总司理;行长包含分行、支行、农商、村镇银行行长。

3、梯队占比统计

如按处置序列将东谈主员职务(一级分类)苟简辨认为三个梯队,其中:

?第一梯队包含部门总司理、部门司理、副总司理等,共8个职务(中心负责东谈主长入归集并入“负责东谈主”项下)。

?第二梯队包含行长、副行长、联社副主任、联社理事长等,共8个职务。

?第三梯队包含部门职员、掌握,共两个职务。

经统计得出,第一梯队被处罚占比最初一半,比例为55.88%;第二梯队被处罚占比达38.24%,第三梯队被处罚占比为5.88%。

4、大额罚单分散

企查查数据袒露,处罚款额大于10万元(含)以上的罚单共7笔,波及职务包括“部门副总司理/总监”、“延迟董事”、“首席合规官”、“部门掌握”和“总司理助理”。

二、所属部门

通过对167张罚单的所属部门归集并统计得出:

?总部一级的职务占比32.93%,总部,所对应的职务是指董事长、总行行长/副行长、联社理事长/主任等。分支机构按同口径归集。分支机构对应职务被处罚占比10.78%。

?具体到条线来看,运营条线被处罚占比26.95%;其次为业务条线,占比15.57%;“合规+风险+科技”三个条线被处罚占比13.77%。

数据起原:中国东谈主民银行各地分支行官网行政处罚公示信息、信用中国、企查查家用塑料制品